私募基金掛號立案解讀：私募股權大佬無需加入基金從業資歷測驗！

【內容擇要】5月13日，中國基金業協會（以下簡稱基金業協會）對私募基金掛號立案相幹題目舉行懂得答。基金業協會提到，從業年限、退進項目數目、治理本錢量等前提相符請求並有相幹資料證實及推舉人的私募基金治理人高管，無需經由過程測驗，便可申請基金從業資歷認定；同時，比來三年處置資產治理相幹營業，且治理資產年均范圍1000萬元以上的私募股權投資基金的高管僅經由過程科目一測驗便可申請從業資歷認定。這意味著私募大佬可依附資格、事跡等獲免試資歷。別的，中基協還將在本年9月推出科目三《股權投資基金基本常識》，經由過程科目1、科目二或經由過程科目1、科目三的都可申請從業資歷認定。

無需加入測驗的前提

中國證券投資基金業協會提到，相符以下前提之一的私募股權投資基金治理人（含創業投資基金治理人）的高等治理職員，能夠向中國證券投資基金業協會資歷認定委員會申請認定基金從業資歷：

1、處置私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且介入並勝利退出最少兩個項目；

2、擔負過上市公司或實收本錢沒有低於10億元國民幣的大中型企業高等治理職員，且從業12年及以上；

3、處置經濟社會治理事情12年及以上的高等治理職員；

4、在大專院校、研討機構處置經濟、金融等相幹專業教授教養研討12年及以上，並得到傳授或研討員職稱的。

相符上述前提之一的，由地點機構或小我向中國證券投資基金業協會提交以下資料：

（一）小我資歷認定申請書；

（二）小我根本情形掛號表；

（三）相幹證實資料：

1、相符上述前提一的，需提交介入項目勝利退出證實和兩份行業著名人士簽名的推舉信，推舉信中應附有推舉人職務及接洽方法；

2、相符上述前提二的，需提交企業和小我的相幹證實和兩份行業著名人士簽名的推舉信，推舉信中應附有推舉人職務及接洽方法；

3、相符上述前提三的，需提交有關構造部分出具的任職證實；

4、相符上述前提四的，須要提交相幹資歷證書和兩份行業著名人士簽名的推舉信，推舉信中應附有推舉人職務及接洽方法。

據先容，資歷認定委員會由中國證券投資基金業協會理事（沒有含非會員理事）、監事及私募基金相幹專業委員會委員組成。每次從上述委員中隨機抽取七人構成認定小組，小構成員對申請資歷認定的職員以簡略多半原則表決。介入資歷認定的表決人、推舉人及資歷認定成果將經由過程中國證券投資基金業協會網站的從業職員信息公示平臺向社會公示。

除此以外，部門得到證券從業資歷者的高管也遭到非分特別照料，基金業協會提到，私募股權投資基金治理人高管，已於2015年12月份之前經由過程中國證券業協會構造的《證券市場基本》和《證券投資基金》測驗，或經由過程《證券市場基本》和《證券刊行與承銷》測驗的，都可間接申請註冊基金從業資歷。

隻需經由過程科目一《基金司法律例、職業品德與營業范例》的前提

據先容，相符以下前提之一的私募基金治理人的高等治理職員，並經由過程科目一測驗的，能夠申請認定基金從業資歷：

1、比來三年處置資產治理相幹營業，且治理資產年均范圍1000萬元以上；

2、已經由過程證券從業資歷（沒有含《證券投資基金》和《證券刊行與承銷》科目）、期貨從業資歷、銀行從業資歷、特許金融剖析師（CFA）等金融相幹資歷測驗，或獲得註冊管帳師資歷、司法職業資歷、資產評價師資歷，或擔負上市公司董事、監事及高等治理職員等；

相符上述前提之一的，由地點機構或小我向中國證券投資基金業協會提交基金托管人（的托管部分）或基金辦事機構出具的比來三年的資產治理范圍證實，或相幹資歷證書或證實。

上述申請資歷認定的相幹資料以電子版的情勢經由過程私募基金掛號立案體系資歷認定文件上傳端口報送。

別的，已於2015年12月份之前經由過程中國證券業協會構造的《證券投資基金》科目測驗的私募股權投資基金治理人（含創業投資基金治理人）的高等治理職員，需再經由過程中國證券投資基金業協會的科目一，方可向中國證券投資基金業協會申請註冊基金從業資歷。

將新推出針對私募股權行業的科目三

4月23日，被稱為“史上最熱烈的基金從業資歷測驗”準期舉辦，3天後，成就正式頒佈。據基金業協會相幹數據統計，本次總計31.3萬名考生在天下305個考站、2659個科場加入測驗，科目一整體經由過程率71.15%，略低於2015年的78.4%；科目二整體經由過程率僅為28.95%，低於2015年的48.5%。而在職業范疇散佈上，來自銀行的考生有10.5萬人，私募證券基金6.5萬人，私募股權、創業投資基金(PE/VC)1.4萬人，券商保險期貨2.4萬人，在校門生1.7萬人，公募基金4656人，其他8.3萬人。

因為本次測驗觸及內容更多的為證券基金內容，也是以在PE/VC行業裡引發頗多爭議，不外數據表現，從業職員經由過程率高於均勻程度，科目一經由過程率85.44%，科目二經由過程率54.71%。此次加入測驗的私募基金高管總計11272人，占在基金業協會掛號的高管總人數的19%，個中加入科目一測驗的總計10614人，經由過程率87.1%，加入科目二測驗的總計8779人，經由過程率50.1%，同時加入兩門測驗的共8121人，經由過程率49.1%。

這一數據表現，近一半的PE/VC從業職員都沒能跨過科目二的門坎。而據5月13日基金業協會對付基金立案題目的解答，將於2016年9月推出科目三《股權投資基金基本常識》，加入測驗的職員經由過程科目一和科目二測驗，或經由過程科目一和科目三測驗成就及格的，都可申請註冊基金從業資歷。

基金業協會對通知佈告內容的新解讀也就意味著，基金從業資歷測驗沒有會實施“一刀切”政策，將引入行業資格、投資成就等軟氣力請求，同時聯合PE/VC行業特色計劃有針對性的測驗內容。