證監會嚴查私募基金 機構背規電銷被點名
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2016-10-05證監會嚴查私募基金 機構背規電銷被點名
上周五，證監會傳遞2016年上半年私募基金專項檢討法律情形，並頒佈瞭被采用行政羈系辦法的機構和小我名單，證券時報記者經多方查詢拜訪懂得到，有私募機構是由於背規德律風發賣被采用行政羈系辦法。據業內子士先容，采取相似發賣方法的並不是個例。
證監會傳遞信息表現，上半年，有4傢機構涉嫌不法集資，6傢機構存在許諾保本保收益、調用或侵犯基金產業、基金資產與自有資金混淆、假造投資項目欺騙資金等嚴峻背法背規、損害投資者好處行動，65傢機構存在一樣平常性背規題目，199傢機構存在掛號立案信息禁絕確、更新沒有實時、及格投資者治理軌制沒有健全、私募基金風險評級及對投資者的風險辨認才能微風險負擔才能評價沒有到位等其他題目。
值得留意的是，在此次專項檢討中，新富本錢因背規電銷被點名。
新富本錢董事長李先林對記者回應稱，“重要是我們立案的產物最多，名高引謗。檢討成果表現我們向非特定工具營銷（即給生疏客戶打德律風推介產物）分歧規，證監會在這個細節上提出批駁。”
記者得到的一份簽名為深圳前海新富本錢治理團體有限公司的整改關照書表現：“2016年8月5日，深圳市證監局相幹引導來我司舉行例行檢討，在檢討中對我司電銷體系外呼的展業方法提出瞭嚴格批駁。因該展業方法是典范的向沒有特定工具推介私募產物的行動。”
《私募投資基金召募行動治理方法》第二十五條劃定，召募機構沒有得經由過程9種序言渠道推介私募基金，個中包含“未設置特定工具肯定法式的德律風、短信和電子郵件等通信序言”。
多位業內子士表現，私募行業采取德律風發賣的並不是個案，並且存在許多“擦邊球”。據一名業內子士泄漏，有些私募第三方平臺登錄網站須要註冊並留下接洽方法，他們隨後會經由過程註冊時留下的接洽方法對這些用戶以德律風回訪的名義，傾銷私募產物。(記者/陳冬生)
